Eidgenössische Finanzmarktaufsicht FINMA
von der FINMA anerkannte Selbstregulierungsorganisationen
PolyReg Allg. Selbstregulierungs-Verein
 
Basisdokumente der SRO PolyReg
Statuten Statuten
Reglement Reglement
Beitragsskala Beitragsskala
 
Gesetze und Verordnungen
GwG Geldwäschereigesetz
GwV Geldwäschereiverordnung
 
Formulare
Link Aufnahme als Mitglied
Link Mutationsmeldung
Link Formular Inaktiv
Link Dokumentationspflichten
Link Checkliste Hilfspersonen
Link Aufschub Revision
Link Formular A
Link Formular K
Link Formular E
Link Kursanmeldung
Link Prüfrapport/Abrechnung
Link Prüfbericht
Link Meldung an MROS

News

In dieser Rubrik informiert die SRO PolyReg über verschiedene aktuelle Themen.

08.09.2022: Die SRO PolyReg hat ihre FAQ's aktualisiert. Detaillierte Informationen zum Aufnahmeverfahren und zu den Mitgliedschaftsbedingungen finden Sie hier: Link.

01.07.2022: Die Statutenrevision 2022 wurde von der Vereinsversammlung verabschiedet und seitens der Eidgenössischen Finanzmarktaufsicht FINMA genehmigt. Die revidierten Statuten treten am 1. Juli 2022 in Kraft und sind hier zum Download verfügbar.

01.01.2022: Nach Erhalt der FINMA-Zulassung als Registrierungsstelle gemäss Art. 31 FIDLEG übernimmt die SRO PolyReg den Betrieb des Beraterregisters RegFix: https://www.reg-fix.ch

01.07.2021: Die Statutenrevision 2021 wurde von der Vereinsversammlung verabschiedet und seitens der Eidgenössischen Finanzmarktaufsicht FINMA genehmigt. Die revidierten Statuten treten am 1. Juli 2021 in Kraft und sind hier zum Download verfügbar.

01.04.2021: Das geänderte Reglement tritt am 1. April 2021 in Kraft und übernimmt in erster Linie Neuerungen, die sich aus der per 1. Januar 2021 revidierten GwV-FINMA ergeben (unter anderem ein neuer Schwellwenwert von Fr. 1'000 für die Identifikation von Kunden bei Transaktionen mit virtuellen Währungen). Die Mitglieder werden gebeten, die Änderungen in §8,§14,§§19-20,§§32-33,§37,§39bis,§41 und §65 zu beachten.

19.10.2020: Die Eidgenössische Finanzmarktaufsicht FINMA bewilligt mit RegFix eine Registrierungsstelle nach FIDLEG. Weitere Informationen unter www.reg-fix.ch.

06.07.2020: Die Eidgenössische Finanzmarktaufsicht FINMA bewilligt mit OSFIN eine der ersten Aufsichtsorganisationen der Schweiz: www.finma.ch/de/news/2020/07/20200707-mm-ao-bewilligung/. Weitere Informationen unter www.osfin.ch.

26.03.2020: Der Präsident des Vorstands, Herr Dr. Thomas Spahni, ist nach 20-jähriger Amtsdauer zurückgetreten. Der Vorstand hat aus den bisherigen Vorstandsmitgliedern Herrn Prof. Dr. Daniel Jositsch zum neuen Präsidenten gewählt.

01.01.2020: Neues Reglement in der Fassung vom 20. September 2019

Das geänderte Reglement tritt am 1. Januar 2020 in Kraft. Es enthält zahlreiche Anpassungen an die GwV-FINMA. Die Mitglieder werden gebeten, die Neuerungen in §2, §3 Abs. 2 Buchstabe f, §4, §14 Abs. 2 Buchstabe a sowie Abs. 4 und 6, §16 Abs. 2, §19 Abs. 1 Buchstabe c, §31 Buchstabe e, §32, §33 Abs. 1 Buchstabe c und Abs. 2, §40 Abs. 3, §41 Abs. 2 und 3, §41bis (neu), §43, §51 Abs. 3, §54, §55 Abs. 2 und §§60–63 zu beachten. Ferner wurde §3 der Statuten an die gesetzliche Regelung von Art. 14 GwG angepasst. Weitere Änderungen der Statuten betreffen das Schiedsverfahren in §36 Abs. 5 Alinea 5, §38 Abs. 2, Abs. 5 und Abs. 7.

19.10.2019: Rundschreiben (PDF) der Meldestelle für Geldwäscherei MROS zur Einführung des neuen Datenverarbeitungssystems goAML. Finanzintermediäre können sich seit dem 1. Oktober 2019 gemäss Anleitung registrieren. Die Registrierung ist für die Erstattung einer Meldung ab dem 1. Januar 2020 über das neue goAML Web-Interface erforderlich.

28.03.2018: Der Bundesrat setzt mit Wirkung ab dem 28. März 2018 Venezuela auf die SECO-Liste. Damit werden der Verkauf, die Lieferung sowie die Ausfuhr nach Venezuela und die Durchfuhr von Rüstungsgütern sowie von Gütern, die für die interne Repression verwendet werden können, verboten. Ein entsprechendes Verbot gilt auch für Ausrüstungsgüter, Technologie und Software, die für die Überwachung und das Abhören des Internets und des Telefonverkehrs benützt werden können. Weiter wurde eine Sperrung von Vermögenswerten und ein Ein- und Durchreiseverbot für gelistete natürliche Personen, Unternehmen oder Organisationen erlassen. Diese Massnahmen richten sich aktuell gegen sieben venezolanische Minister bzw. hochrangige Beamtinnen und Beamte. Vermögenswerte, die unter diese Sperrung fallen, müssen dem SECO unverzüglich gemeldet werden.

19.02.2018: Der Vorstand hat mit Wirkung ab dem 19. Februar 2018 Frau Denise Pezzatti zur Geschäftsführerin bestellt.

05.02.2018: Das Kursprogramm für 2018 ist publiziert. Buchungen für Grund- und Wiederholungskurse sind ab sofort möglich.

17.10.2015: Neues Reglement in der Fassung vom 11. September 2015
Das an die Revision des GwG vom 12. Dezember 2014 angepasste Reglement in der Fassung vom 11. September 2015 ist von der FINMA am 1. Oktober 2015 genehmigt worden. Es tritt bezüglich der Abschnitte L., M. und N. am 1. November 2015 und im übrigen per 1. Januar 2016 in Kraft.

23.06.2015: Neue GwG-Verordnung der FINMA online
Die Finma hat einen Vorabdruck der totalreviderten Geldwäschereiverordnung-FINMA veröffentlicht. Diese Verordnung gilt für die von der FINMA beaufsichtigten Finanzintermediäre und wird auf den 1. Januar 2016 in Kraft treten. [Aktuelle Fassung]

04.06.2015: Zulassung für GwG-Prüfer
Die Gesuchsformulare für Prüfgesellschaften und leitende Prüfer für die Zulassung als GwG-Prüfer der SRO PolyReg sind online.

03.06.2015: Sanktionen und Namenslisten
Die Namenssuche wurde überarbeitet. Mit einer Sucheingabe werden neu sowohl Einträge in den Bush-Listen als auch in der schweizerischen Gesamtliste des SECO gefunden.

24.03.2014:
Neues Reglement der SRO PolyReg mit Gültigkeit ab 24. März 2014
Die Eidgenössische Finanzmarktaufsicht FINMA hat mit Verfügung vom 21. März 2014 als vorsorgliche Massnahme folgendes angeordnet:

"Das geltende Reglement der SRO PolyReg wird durch folgende Bestimmungen ergänzt: Art. 12 Abs. 2, Art. 61 Abs. 2, Art. 45 Abs. 3 und Art. 51 Abs. 3, Art. 17 und Art. 18, Art. 22 und Art. 23 sowie Art. 63 GwV-FINMA."

Daraus ergeben sich die folgenden Änderungen im Reglement:

  1. Art. 12 Abs. 2 GwV: Neuer §32 Abs. 3 im Reglement. Kriterien für die Konkretisierung von Geschäftsbeziehungen mit erhöhtem Risiko.
  2. Art. 61 Abs. 2 GwV: Neuer §33 Abs. 3 im Reglement. Bei Geld- und Wertübertragungen müssen der Name und die Adresse des Finanzintermediärs auf der Einzahlungsquittung ersichtlich sein.
  3. Art. 45 Abs. 3 GwV: Neuer §13 Abs. 4 im Reglement. Voraussetzungen des Verzichts auf die Identifizierung bei Verwendung von nicht wiederaufladbaren Datenträgern im Bereich von elektronischen Zahlungsmitteln.
  4. Art. 51 Abs. 3 GwV: Neuer §19 Abs. 6 im Reglement. Voraussetzungen des Verzichts auf die Feststellung der wirtschaftlich berechtigten Person bei nicht wiederaufladbaren Datenträgern im Bereich von elektronischen Zahlungsmitteln.
  5. Art. 17 GwV: Neuer §32 Abs. 4 im Reglement. Die Aufnahme von Geschäftsbeziehungen mit erhöhten Risiken bedarf der Zustimmung einer vorgesetzten Person oder Stelle oder der Geschäftsführung.
  6. Art. 18 GwV: Neuer §34 Abs. 4 und Abs. 5 im Reglement. Zuständigkeit des obersten Geschäftsführungsorgans zum Entscheid über die Aufnahme von Geschäftsbeziehungen mit politisch exponierten Personen und alljährlich über deren Weiterführung sowie über die Anordnung regelmässiger Kontrollen aller Geschäftsbeziehungen mit erhöhten Risiken und ihrer Überwachung und Auswertung.
  7. Art. 22 GwV: Neuer §41 Abs. 1 und Abs. 2 im Reglement. Bezeichnung und Aufgaben einer internen Geldwäschereifachstelle. Der bisherige Abs. 1 von §41 ist neu Abs. 3.
  8. Art. 23 GwV: Neuer §41bis im Reglement. Weitere Aufgaben der Geldwäschereifachstelle.
  9. Art. 63 GwV: Neuer §41ter im Reglement. Geldwäschereifachstelle bei kleinen Betrieben und Beschränkung der Aufgaben. Recht der SRO zu weitergehenden Anordnungen.
  10. Neuer §65 im Reglement betreffend den Zeitpunkt des Inkrafttretens.

Hintergrund: Die FINMA strebt die Vereinheitlichung aller SRO-Reglemente nach der Richtschnur der GwV-FINMA an und begründet dies im Wesentlichen mit politischen Argumenten und internationalen Vorgaben. Die SRO PolyReg bestreitet die gesetzliche Grundlage für eine solche Reglementsänderung. Auf eine Beschwerde der SRO PolyReg gegen die Aufforderung der FINMA zur Änderung des Reglements ist das Bundesverwaltungsgericht mit Urteil vom 7. November 2013 nicht eingetreten. Das Bundesverwaltungsgericht vertrat die Auffassung, es liege noch gar keine anfechtbare Verfügung vor. Eine Beschwerde gegen diesen Entscheid ist beim Bundesgericht hängig.

Parallel zu diesem Verfahren eröffnete die FINMA am 17. September 2013 ein sogenanntes "eingreifendes Verwaltungsverfahren" gegen die SRO PolyReg. Die als vorsorgliche Massnahme bezeichnete Verfügung vom 21. März 2014 mit verbindlicher Anordnung der Reglementsänderung und Entzug der aufschiebenden Wirkung ist das einstweilige Resultat dieses Verwaltungsverfahrens.

Vorsicht: Vermögensverwalter, die amerikanische Kunden und/oder amerikanische Fonds betreuen, müssen sich beim SEC registrieren, wenn sie gewisse (enge) Limiten überschreiten. Einzelheiten finden Sie bei PolyAsset --> Informationen --> News

Häufig gestellte Fragen: Wir haben eine FAQ-Liste aufgeschaltet, die für die meisten häufig gestellten Fragen eine Antwort bereithält.

Standesregeln: Die Eidgenössische Finanzmarktaufsicht FINMA hat mit Beschluss des Verwaltungsrates die Standesregeln der SRO PolyReg anerkannt. Mit der Unterstellung eines Vermögensverwalters unter die Standesregeln gilt die Zurverfügungstellung von Informationen sowie der Erwerb kollektiver Kapitalanlagen im Rahmen eines schriftlichen Vermögensverwaltungsvertrags mit einem unabhängigen Vermögensverwalter gemäss Art. 3 Abs. 2 lit. c KAG nicht als Vertrieb, sofern die dort genannten Auflagen eingehalten werden.

Nützlich:  PolyReg Mitglieder können sich eine Mitgliedschaftsbestätigung selbst online ausdrucken. Sie finden diese Funktion in der Rubrik Mitgliedschaft.

Verwendung des PolyReg Logo: Den Mitgliedern der SRO PolyReg ist es gestattet, das Logo der SRO auf ihrer Webseite zu verwenden, um einen Hinweis auf die bestehende Mitgliedschaft anzubringen. Hierbei gelten die folgenden Bedingungen:

  • Das Format ist klein zu wählen und darf die Grösse der Hinweise zu anderen Partnern resp. eine Höhe von 60 Pixeln nicht überschreiten.

  • Mit dem Logo ist ein Link auf die Startseite der SRO PolyReg anzubringen, d.h. auf http://www.polyreg.ch/.

  • Das Logo ist bei Beendigung der Mitgliedschaft sofort und unaufgefordert zu entfernen.

  • Erwünscht ist das Anbringen des folgenden META-Tags im Header der entsprechenden Seite:
    <META NAME="ROBOTS" CONTENT="NOARCHIVE">
PolyReg Logo Sie können das Original der Bildvorlage durch Klick mit der linken Maustaste auf das Logo herunterladen. Mit der rechten Maustaste erhalten Sie das Logo im verkleinerten Format (153x60 Pixel).

Wichtig: Es ist verboten, auf der Webseite, auf Briefpapier, Broschüren oder sonstwie einen Hinweis auf die FINMA oder auf eine Aufsicht durch die FINMA anzubringen. Von der SRO beaufsichtigte Finanzintermediäre haben keine Bewilligung der FINMA und werden auch nicht von dieser beaufsichtigt.