Mitgliedschaft in der SRO PolyReg

Mitglieder müssen die folgenden Voraussetzungen erfüllen:

1. Das Mitglied selbst, die mit der Verwaltung und Geschäftsführung betrauten Personen und alle Mitarbeiter, die für das Mitglied auf dem Gebiete der Finanzintermediation Funktionen wahrnehmen, geniessen einen guten Ruf in bezug auf ihre Tätigkeit als Finanzintermediäre und bieten Gewähr für die Erfüllung ihrer Pflichten aus dem GwG und dem Reglement.
2. Das Mitglied verpflichtet sich, seine Tätigkeit jederzeit nach Massgabe des Zweckartikels der Statuten auszuüben.
3. Das Mitglied verpflichtet sich, jederzeit die durch das GwG, die Weisungen der Kontrollstelle und das Reglement nach Art. 25 GWG sich ergebenden Pflichten einzuhalten.

Anträge auf Aufnahme in den Verein können mittels des herunterladbaren Antragsformulars an den Vorstand des Vereins gerichtet werden. Sie sind rechtsgültig unterzeichnet der Geschäftsstelle einzureichen.

Für die Meldung von Mutationen bei bestehender Mitgliedschaft steht Ihnen ein Formular Mutationsmeldung zur Verfügung.

Für die Erfüllung der Sorgfaltspflichten stehen die folgenden Formulare zur Verfügung:

1. Formular A zur Feststellung des Wirtschaftlich Berechtigten, wenn die Vertragspartei eine natürliche Person oder eine Sitzgesellschaft ist.
2. Formular K zur Feststellung des wirtschaftlich Berechtigten, wenn die Vertragspartei eine operativ tätige juristische Person oder Personengesellschaft ist.
3. Formular E für die Erfassung der Zustimmung zur Aufnahme von Geschäftsbeziehungen mit erhöhtem Risiko oder mit politisch exponierten Personen und für die jährliche Erfassung der Zustimmung zur Weiterführung von Geschäftsbeziehungen mit politisch exponierten Personen.
4. Formular P zur Führung des Kundenprofils bei einfachen Verhältnissen.